设立申请书

内容应载明交易场所的拟定名称、住所、机机构性质、组织形式、拟注册资本、拟注册地、业务范围，发起人（出资）基本情况及出资比例等。

可行性研究报告

主要内容包括：当地经济金融发展情况，组建交易场所的必要性，经营范围与实体经济相关度，交易品种的界定及法律属性，交易市场发展前景分析，经营方针及持续经营能力预测，制定交易规则和选定交易方式的依据（其中：从事大宗商品、稀贵金属类交易的交易场所须详细阐述交易标的物仓储、物流及交付方式），交易系统的技术水平和安全稳定性，风险防范和处置方法，交易行为监管模式等。

名称预核准通知书

拟定的交易场所管理制度

包括但不限于交易规则、交易方式、价格形成机制、风险控制制度、风险处置预案、交易风险准备金制度、交易场所客户资金第三方存管制度、信息披露制度和投资者适当性制度、交易商管理制度、会员管理制度、业务管理制度、财务管理制度、信息披露制度、保密制度、安全保卫制度、岗位职责等。

发起人（出资人）协议书

内容包括总则、经营宗旨、机构性质、名称、住所、业务范围、注册资本、股本结构、发起人（出资人）入股金额和占总股份比例、发起人（出资人）权利和义务、主动声明关联入股的义务。全体发起人（出资人）应在协议书上签名盖章（自然人股东可以委托代理人签字）。

出资人资格证明

①企业法人发起人（出资人）须提交企业法人的有权同意机构同意向拟设交易场所出资入股的决议、企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证的复印件，企业基本情况、公司章程、企业信用报告、企业法定代表人无违法犯罪证明、拟入股金额及占总股份的比例；②自然人发起人（出资人）须提交身份证复印件、拟入股金额及占总股份比例、创业经历、个人信用报告、无违法犯罪证明以及个人资产证明和出资来源说明书。

财务审计报告

主发起人经会计师事务所审计的近3年的财务审计报告，其他企业法人发起人（出资人）经会计师事务所审计的近1年的财务审计报告；

发起人（出资人）承诺书

股东对出资、报批材料的真实性和股东责任等做出承诺。

股东名单

拟聘高级管理人员的基本情况和聘任其他从业人员计划

审慎性原则要求的其他材料