中国人寿保险股份有限公司(601628.sh/02628.hk)已经率先完成股权投资能力备案。
据接近监管机构的人士表示，验收合格的机构将获得盖有保监会备案章的资格文件，这是获得未上市股权投资资质的必要步骤。
据记者了解，中国人寿正在考察的，是规模超过百亿元的弘毅二期人民币基金。该基金原计划在今年4月截止募集。不过为了等待中国人寿，弘毅二期人民币基金目前仍未结束募集。
今年5月，弘毅投资总裁赵令欢曾公开表示，旗下二期人民币基金总规模稍逾100亿元。其一期的投资机构几乎全数再度参与，社保出资30亿元，整个募集过程超过预期。
但弘毅二期的募集并未一次完全截止，而是在等待中国人寿。最新的消息显示，弘毅二期人民币基金的100亿元额度早已获得了超额的认购意向，仅社保基金、联想控股等几家大机构认购的金额就超过60亿元，已经签署投资协议的资金量达到80亿元。
根据2010年9月保监会发布的《保险资金投资股权暂行办法》(下称《暂行办法》)，允许保险资金投资未上市企业股权，可投比例设定为：上一年度保险资产的5%，其中用于委托投资的部分应不少于4%。而保险资金在单一基金中的持有比例不得超过20%。这意味着中国人寿能够在弘毅二期中投资至多20亿元。
据知情人士透露，目前还有一些个人投资者与弘毅接洽，但未能正式签署投资协议。他们所获得的额度多少，要看中国人寿的最终出资情况。
取得备案文件之后，保险公司将拥有投资未上市股权的资质。不过，《暂行办法》还规定，保险公司进行非重大股权投资和投资基金投资的，应当在签署投资协议后5个工作日内，向保监会报告。这意味着，此后保险公司每投向pe，仍需要向监管机构报告。
“因为这个规定，各家保险公司与基金管理人签订的投资协议都是有条件的。都注明了需要等待保监会批准方才生效。”一位律师说。他同时补充说，虽然很多保险公司都在接触pe投资团队，但像弘毅这般从业绩、到注册资本再到管理资金规模都符合保监会规定的并不多。
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